摘要：本文以迈克尔.波特的“国家角逐优势”理论为指导，强调需要构筑中国汽车工业国家角逐优势以应付跨国汽车集团的强有力的挑战，并给出了具备较强操作性的构筑中国汽车工业国家角逐优势的路径依靠。

关键字：汽车工业国家角逐优势钻石体系

20世纪80年代以来，中国汽车工业得到了长足的进步，形成了比较完整的汽车商品系列和生产布局。
2001年，全国《目录》内103家企业汽车总生产量233.44万辆，比1981年增长了12倍。中国汽车工业的迅猛进步，非常大程度上得益于改革开放政策的成功推行，即通过设置高关税壁垒和其它非关税壁垒，实行汽车工业进口替代。中国已于2001年12月11日正式加入WTO，这就意味着中国需要根据WTO的游戏规则，参与国际角逐与国际合作。关税壁垒的减少和非关税壁垒的逐步拆除使得“散、乱、差”的中国汽车工业面临着前所未有些严峻挑战。考虑到汽车工业是产业关联度高、对国家经济安全有要紧影响的产业，因此，调整和拟定正确的新时期汽车工业进步策略，在WTO构造下推进汽车工业国际竞争优势稳步提高和结构优化，对于加快工业化进程，确保国民经济可持续进步，增强国内的综合国力都具备极其要紧的意义。

1、在WTO构造下中国汽车工业进步策略的理论考虑

迈克尔.波特教授的《国家角逐优势》发表将来，在西方引起了强烈的震动，遭到国际贸易学、管理学、产业经济学、地区经济学等多个学科的专家学者的关注。

波特觉得，“企业是国际市场上所饰演的主角。┅┅企业不仅在一国之内进步，还各自有一套全球角逐策略，进驻很多国家。”⑴而“国家是企业最基本的角逐优势，由于它能创造并维持企业的角逐条件。国家不但影响企业所做的策略，也是创造并延续生产与技术进步的核心。”⑵波特指出，“产业是研究国家角逐优势时的基本单位。”⑶可见，“国家角逐优势”就是国家整理有关资源，帮助和促进特定产业提升生产效率、增强国际竞争优势以占领国际市场的能力。波特觉得，一国的特定产业能否在国际角逐中脱颖而出，取决于该国的生产要点、内需条件、有关产业和支持性产业与企业结构、企业策略和同业角逐等四个重点原因，这四个原因构成了该产业国家角逐优势的“钻石体系”。

在WTO构造下，中国汽车工业能否持续增长，取决于其国际竞争优势的强弱。笔者觉得，基于汽车工业范围的国际角逐呈现的新特点，应该把国家角逐优势理论作为拟定中国汽车工业进步策略的理论基础，要着眼于中国汽车工业国家角逐优势的构筑。这是由于：

⒈斯密指出，“┅┅分工的范围势必一直遭到交换能力的限制，换言之，即遭到市场范围的限制。”⑷在WTO构造下，中国车市真的成为世界车市的一个有机组成部分，势必致使汽车工业及其有关产业之间的国际分工愈加细化。一个汽车生产厂家甚至整个汽车工业都没办法在一个自己可控制的地区内创造出有国际竞争优势的商品或商品组合。中国的汽车工业企业要想在国际角逐中取胜，需要依靠于政府、社会、有关行业及支持性行业提供全方位的服务，才能生产出满足国际买家偏好的拳头汽车商品组合。

⒉发达国家正在设置更高的汽车商品技术壁垒和环境壁垒，以占领进步中国家的市场并保护本国的市场。尽管发达国家的企业也向进步中国家转移某些技术，但大部分进步中国家并不可以得到他们所需要的技术，如汽车新品研发技术、关健系统总成制造技术等。于是，进步中国家在车市角逐中将会长期处于不利地位。

⒊发达国家在达成汽车工业现代化之后，正积极运用信息技术改造我们的汽车工业，使得他们的汽车工业日益信息化、常识化。而广大进步中国家尚未达成汽车工业现代化，目前又面临着汽车工业信息化、常识化的挑战。单独依赖一个汽车生产厂家，不可能自主地运用高新技术改造传统汽车工业，非常难应付跨国垄断汽车集团的强有力挑战。

2、构筑中国汽车工业国家角逐优势的路径依靠

波特强调，“政府的政策其重要程度不在于政策本身，而在于它对钻石体系会产生哪种影响。”⑸因此，政府应当通过改变汽车工业的“钻石体系”结构，来增强其国际竞争优势。同时，汽车生产厂家作为汽车工业的微观基础，应当为国家角逐优势的构筑做源于己的贡献。

（一）推进汽车工业规范良性变迁

不少人强调技术革新对于汽车工业进步的强大用途。但它是以规范不起用途、没有买卖成本为首要条件的。需要认识到，技术革新的绩效受肯定的规范安排制约。诺斯指出，“有效率的经济组织是增长的重点要点；西方世界兴起是什么原因就是进步了一种有效率的经济组织。”⑹因此，中国汽车工业国家角逐优势的构筑最后是由规范决定的。

⒈推进汽车工业宏观管理体制革新在向市场经济体制转轨的过程中，汽车工业是为数不多的政府长期实行严格行政审批的范围。政府通过实行“目录制”来控制新汽车生产厂家准入、现有汽车生产厂家投筹资与汽车商品市场准入等微观市场行为。行政审批机制长期僭越市场机制，导致国内汽车工业进步缓慢且缺少活力。现在国家经贸委已经用所谓“公告制”取代目录管理。然而，公告制的基础仍是目录管理，其本质并没改变。应当加快推出汽车商品“型式认证”规范，尽量地让车市的资源配置功能复位。

⒉健全汽车工业企业资本结构和法人治理结构国内大部分汽车工业企业是国有企业和中外合资企业。与国有汽车工业企业投资主体单1、政企不分相适应，企业的法人治理结构还没得到非常不错的优化，这总是使得国有汽车工业企业目的不清楚、缺少效率，甚至出现“内部人控制”现象，导致国有资产流失。中外合资汽车企业则因其固有些资本结构缺点，总是遭到跨国汽车集团全球策略的制约，其技术研发部门被合资外方学会。为此，政府应当努力健全汽车工业企业的资本结构和法人治理结构：

其一，积极推进国有汽车工业企业投资主体多样化，鼓励民有资本充分介入汽车行业，坚决防止“一股独大”的资本结构。

其二，下大力气扶持中外合资汽车工业企业的中方母公司，帮助其成立我们的全资子公司和汽车研发机构，改变合资外方掌控技术研发的被动局面。其三，严格实行《公司法》的有关规定，引导投资主体多样化了的汽车工业企业构建有效制衡、规范运行的法人治理结构。

⒊持续推进微观财政政策供给革新

在现行分税制财政体制下，作为中央地方共享税的增殖税成为地方政府的要紧财政收入来源；企业所得税不是按地域而是按所有制性质征收，即中央企业的所得税由国税局征收，而地方企业所得税由地方税务局征收。“然而┅┅被选举经任命当政的政治家和官僚与别的人一样，他们的行为至少有一部分是受个人利益的驱使，而不是受社会利益之类的崇高思想支配。”⑺现行分税制所导致的中央政府与地方政府之间与地方政府相互之间的博奕格局使得地方保护主义风靡，地方政府想方设法地保护当地汽车生产厂家，外地商品非常难进入当地市场，全国统一的、角逐有序的车市很难形成。对于中央政府三令五申反对地方本位主义，地方政府一直“阳奉阴违”。地方政府还极力阻挠跨区域、跨行业和跨所有制的有益于形成规模经济的并购重组行为，其动机是预防税收流到其他征税主体手中。为重构全国统一的汽车大市场，保护和促进公平角逐，优化汽车产业组织结构，中央政府有必要持续推进微观财政政策供给革新：其一，将汽车工业增殖税划为中央税，按某一特定时间段地方政府征收的增殖税为依据确定中央向地方返还额度，以维护地方政府的既得利益。其二，将汽车工业企业所得税划为中央地方共享税，地方政府按企业所属地域征收应得企业所得税份额。其三，汽车消费税或类似汽车消费税的税种应当由地方政府征收，以提升地方政府进步与汽车有关的基础设施和服务的积极性。

（二）改变汽车工业的生产要点结构

企业要存活进步，就需要有肯定的生产要点。波特把生产要点分为基本要点（basicfactor）和高级要点（advancedfactor）两类。汽车工业的基本要点主要包含地点、非熟练劳动力、资本等。伴随科技的进步，汽车工业对基本要点的依靠程度渐渐减轻，高级要点的重要程度与日俱增。汽车工业的高级生产要点主要包含：高等教育人力（如汽车商品设计职员、汽车工程师）、汽车研究所、一流的信息基础设施等。高级生产要点是企业开发新品、设计新工艺步骤的必要条件。人不但是高级要点，也可以创造出高级要点。企业拥有数目相当的科技人才能为企业的将来进步，为提升企业竞争优势创造好的机会。现在，中国已经拥有一大量熟知汽车制造工艺的科学家、工程师和工程技术职员。但，与海外汽车先进国家相比，中国在高级生产要点的投入、产出方面仍然存在非常大差距，比如企业科技人才比率、企业Ｒ＆Ｄ强度、科技成就实际转化的比例方面都偏低。以一汽为例，一汽的技术开发职员约为2600人，仅占全公司职工总数的2.6％，而日本丰田企业的职工总数与一汽相似，但技术开发职员近万人，占职工总数的9.8％。更为紧急的是，汽车高级科技人才流失比较紧急。比如，天津汽车工业公司高级技术职员流失相当紧急，甚至其下属某企业的总工程师、副总工程师等高层技术职员近年也都流失。作为技术精英的聚集之地的一汽、东风集团，高级技术职员流失也相当紧急。不少人才尤其是了解汽车高科技（如计算机辅助设计技术、信息互联网技术）的人才流失国外。汽车工程专业大学生特别清华大学等名牌院校的毕业生，其最佳选择去向总是是出国和外企，对国有汽车企业少感兴趣。

政府和汽车工业企业要高度看重高级生产要点的创造和培养，要想方设法地留住高级人才。从“十五”计划起，政府要加强财政扶持汽车工业的力度。但凡是基础性的、关系到整个汽车行业进步前途的研究项目（如电动汽车的研发），需要由国家财政来承担其经费。地方政府应当加强与汽车工业有关的高校的财政支持力度，改革劳动人事规范、薪资报酬规范与社会保障规范，创造吸引和留住汽车高级人才的政策环境。汽车工业企业也要大力加大人力资本开发，改进高级人力资本的勉励方法（如高级技术人才和管理人才持股、享有购买股票期权的权利、推行退休金计划等），打造一流汽车研究所，与有关高校加大产学研大联合。

一流的信息基础设施也是高级生产要点。目前信息产业正在以前所未有些速度进步，21世纪将是互联网革命年代，而电商则是达成这场革命的主要形式。因此，中国汽车工业要抓住机会，在这方面投入较多的资金和人力，加大企业信息基础设施建设，与发达国家的汽车电商维持同步甚至超前进步。

（三）改变汽车内需条件

内需条件包含内需的水平、内需的水平、顾客的性质和偏好等等。内需市场的规模可以致使企业规模经济或规模不经济。超前性的内需和挑剔性的顾客可以帮助企业改变商品水平、革新商品设计、引领世界时尚。“在产业的国际角逐优势中，母国的顾客形态具备重点性的意义。”⑻

⒈从内需规模来看。中国国民经济持续快增长，在1978－2000年间，人均GDP每年平均增长8.13％，2000年国内人均GDP达到7220元（约合874USD），预测2010年，人均GDP将达2845USD，GDP将达39000亿USD，仅次于美国和日本居世界第三位。与之相适应，居民收入水平飞速提升，为汽车内需的扩张提供了很有利的条件。加入WTO有益于汽车生产厂家公平角逐的拓展，势必致使汽车价格总水平的降低，这将很大的刺激居民购买汽车的积极性。然而，针对汽车征收的各目繁多的税收却紧急制约了居民潜在需要向现实需要转化的能力。因此，政府应当下决心清理各种不合法、不合理收费项目，较大幅度地减少汽车产业的税负水平。尽快开征燃油税，以取代烦琐不堪的公路养路费。

⒉从内需水平来看。其一，中国缺少好的汽车消费环境和一流的汽车文化。政府应当与汽车生产厂家密符合作，一同打造有中国特点的汽车文化，如举办各种大型车展、成立品牌车迷会所等。其二，安全、节能、环保的经济型轿车在相当程度上代表了全球轿车需要方向。为此，政府应当实行差别税率政策，鼓励经济型轿车进步，即对安全、节能、环保的经济型轿车征收较低税率，而对能耗高的豪华型高端轿车则征收较高税率。其三，政府应当加强保护汽车买家权益的力度，尽快推出缺点汽车商品召回规范，努力培养“挑剔型”客户。其四，汽车生产厂家应当通过我们的销售终端和进步“BTOC”模式的电商，准时知道买家的需要动态，增加顾客价值。

（四）大力进步汽车工业的有关产业与支持性产业

汽车工业国际竞争优势还受与汽车工业的有关产业与支持性产业进步水平的影响，如机械制造业、原材料工业（含冶金工业、橡胶工业等）、电子信息产业与汽车服务业等产业。这类有关产业的进步，为汽车工业的进步提供了进步契机，对提升汽车工业国际竞争优势有着要紧的意义。大体上讲，中国汽车工业的有关产业不非常发达。以钢铁工业为例，中国虽然已经成为世界第一大钢铁生产大国，但汽车专用钢材的产量尚难以满足国内需要，需要从海外很多进口。又如汽车服务业：当今世界，汽车制造业的激烈角逐已使汽车产业的盈利向贸易与服务业转移，主要表目前以市场推广全球化、售后服务全球化和服务贸易全球化为核心内容的汽车服务业全球化进程日益加快，汽车金融、电商等新型贸易方法广泛应用。汽车服务业不止是汽车产业链条的主要收益源泉，而且能很大地增强汽车生产厂家的市场控制和扩张能力。然而让人遗憾的是，在全球汽车服务业角逐格局中，中国的劣势甚于汽车制造业。因此，政府应当通过税收打折和优先安排贷款等手段，积极扶持置身于汽车工业上游产业的企业，推进它们打造规范的现代企业规范、加大技术改造和结构调整，达成产业升级和市场供应求购衔接。政府应当推进金融体制革新，允许规模较大的汽车工业集团的财务公司拓展汽车金融服务，鼓励金筹资本和工业资本合资设立汽车金融服务机构。各大汽车生产厂家要加紧整理我们的推广互联网，通过大规模地打造品牌店来掌控车辆销售终端，增强市场控制和扩张能力。

注解：⑴迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版，第32页。

⑵迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版，第17页。

⑶迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版，第69页。

⑷亚当。斯密：《国民财富的性质和缘由的研究》（上册），陕西人民出版社，2001年1月第1版，第17页。

⑸迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版，第612页。

⑹道格拉斯。C.诺斯等：《西方世界的兴起》，学苑出版社，1988年11月第1版，第1页⑺詹姆斯。M.布坎南：《经济学家应该干什么》，西南财经大学出版社，1988年12月第1版，第180页。

⑻迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版，第82页。

参考文献：⒈迈克尔。波特：《国家角逐优势》，华夏出版社，2002年1月第1版。

⒉詹姆斯。M.布坎南：《经济学家应该干什么》，西南财经大学出版社，1988年12月第1版。

⒊道格拉斯。C.诺斯等：《西方世界的兴起》，学苑出版社，1988年11月第1版。

⒋L.E.戴维斯，D.C.诺斯：《规范变迁的理论：定义与缘由》，上海三联书店，1991年12月。

⒌亚当。斯密，《国民财富的性质和缘由的研究》（上册），陕西人民出版社，2001年1月第1版。